Capital Institutional Services
LEI 54930061X8RDWFDJIS05, SWIFT CAISUS31XXX

Capital Institutional Services, Inc., agent brokerski, świadczy globalne usługi wykonawcze oraz rozwiązania w zakresie zarządzania prowizjami dla zarządzających aktywami, sponsorów planów i brokerów-dealerów. Firma specjalizuje się w globalnym handlu agencyjnym, niezależnych badaniach oraz programach zarządzania prowizjami. Oferuje usługi wykonawcze w obszarach globalnych akcji, stałego dochodu, instrumentów pochodnych i handlu portfelowego; miękkie dolary, zgodność, ustalenia dotyczące prowizji klientów, ustalenia dotyczące podziału prowizji i więcej dla zarządzających inwestycjami; oraz odzyskiwanie prowizji, zarządzanie przejściami i usługi raportowania dla sponsorów planów. Firma zapewnia również usługi zarządzania przejściami; rozwiązania dla kont zarządzanych; oraz wsparcie w zakresie zgodności w obszarach kwalifikowalności produktów i usług zgodnie z sekcją 28(e), aktualizacje legislacyjne, wskazówki dotyczące praktyk prowizyjnych klientów, pytania dotyczące ujawniania prowizji, audyty regulacyjne, dokumentacja dotycząca mieszanego użytkowania oraz dokumentacja ujawnienia. Dodatkowo oferuje strategie przejściowe; oraz w pełni ujawnione pośrednictwo korespondencyjne, niezależne ustalenia dotyczące prowizji klientów i oferty podziału prowizji, zarządzanie przejściami, wsparcie w zakresie zgodności, osobistą obsługę klienta oraz wyciągi księgowe dla partnerów brokerów-dealerów. Capital Institutional Services, Inc. została założona w 1977 roku i ma siedzibę w Dallas, Teksas.